11月11日，先河環(huán)保（300137.SZ）停牌一天。截至停牌前一交易日，先河環(huán)保收報5.28元/股，當(dāng)天下跌12.58%，公司總市值為28.33億元。
受到河北監(jiān)管局的行政處罰
11月10日晚間，先河環(huán)保公告稱，公司及相關(guān)方于2024年11月8日收到中國證券監(jiān)督管理委員會河北監(jiān)管局（以下簡稱“河北監(jiān)管局”）下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。
公告中披露，2024年6月，先河環(huán)保收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。
2024年8月，先河環(huán)保收到控股股東青島清利新能源有限公司（以下簡稱“清利新能源”）、第一大股東李玉國和前實際控制人張菊軍通知，清利新能源、李玉國和張菊軍于2024年8月19日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對清利新能源、李玉國和張菊軍進(jìn)行立案。
現(xiàn)經(jīng)河北監(jiān)管局查明，先河環(huán)保在上市期間涉嫌違法的事實，包括公司披露的2022年年度報告存在虛假記載，以及未按規(guī)定披露投資結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品事項。
首先，先河環(huán)保將2021年、2022年年終獎均在2022年計提并計入2022年成本費(fèi)用的行為，虛增2022年成本費(fèi)用4380.40萬元，虛減2022年利潤總額4380.40萬元，虛減金額占當(dāng)期利潤總額的31.89%，導(dǎo)致先河環(huán)保披露的2022年年度報告中的利潤總額數(shù)據(jù)存在虛假記載。
其次，2022年1月25日至2023年1月30日，先河環(huán)保使用資金購買、持有銀行結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品。其中，2022年4月18日、26日，持有銀行結(jié)構(gòu)性存款最高余額達(dá)4.40億元，占公司2021年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的20.73%。期間，先河環(huán)保未披露上述投資結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品事項。
綜合上述兩項，河北監(jiān)管局對先河環(huán)保責(zé)令改正，給予警告，并處以250萬元罰款。
除先河環(huán)保外，公司控股股東、第一大股東等也因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被河北監(jiān)管局一并處罰。
簡而言之，公司控股股東清理新能源因披露的《詳式權(quán)益變動報告書》中“信息披露義務(wù)人控股股東和實際控制人基本情況”部分存在虛假記載，以及“本次權(quán)益變動相關(guān)協(xié)議的主要內(nèi)容”部分存在重大遺漏，被河北監(jiān)管局責(zé)令改正，給予警告，并處以150萬元罰款。
公司第一大股東李玉國因涉及清利新能源披露《詳式權(quán)益變動報告書》的相關(guān)違法事實，被河北監(jiān)管局責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬元罰款。
公司時任董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)沈超以及公司時任董事、總經(jīng)理陳榮強(qiáng)作為先河環(huán)保2022年年報虛假記載直接負(fù)責(zé)的主管人員，均被河北監(jiān)管局給予警告，并分別處以100萬元以及70萬元的罰款。
公司股票將被實施其他風(fēng)險警示
與此同時，先河環(huán)保公告稱，公司于近日收到河北監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，公司股票將被實施其他風(fēng)險警示。
具體來看，公司股票自2024年11月11日開市起停牌一天，自2024年11月12日開市起復(fù)牌；公司股票自2024年11月12日起被實施“其他風(fēng)險警示”，股票簡稱由“先河環(huán)?！弊兏鼮椤癝T先河”，證券代碼仍為300137，股票交易的日漲跌幅限制不變，仍為20%。
先河環(huán)保表示，公司董事會已知上述事項對公司造成的不利影響，就本次事項向廣大投資者致以誠摯的歉意，公司將認(rèn)真吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)部治理的規(guī)范性，進(jìn)一步加強(qiáng)董事、監(jiān)事和高級管理人員對《證券法》《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和資本市場違規(guī)案例的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，不斷提高規(guī)范運(yùn)作水平，切實維護(hù)公司及全體股東的合法權(quán)益。
此外，對于《行政處罰事先告知書》中涉及的事項，公司董事會高度重視并將會盡最大努力盡快消除相關(guān)事項對公司的影響。公司將在符合相關(guān)撤銷其他風(fēng)險警示的標(biāo)準(zhǔn)后及時申請撤銷其他風(fēng)險警示。
官網(wǎng)信息顯示，先河環(huán)保成立于1996年，是集環(huán)境監(jiān)測、大數(shù)據(jù)服務(wù)、綜合治理為一體的集團(tuán)化公司，業(yè)務(wù)涵蓋生態(tài)環(huán)境智慧監(jiān)測、運(yùn)維服務(wù)、社會化檢測、環(huán)境大數(shù)據(jù)分析及決策支持服務(wù)、雙碳全產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)、VOCs治理、污水治理七大領(lǐng)域。